Неправомерное использование криптовалют для незаконных действий, таких как мошенничество, отмывание денег и финансирование терроризма, вызывает все большую тревогу. Эта проблема проявилась в 2022 году, когда более 3,5 млрд долл. в криптовалютах было переведено на адреса, связанные с различными махинациями и мошеннической деятельностью. В ответ на обострение ситуации Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) ужесточила надзор за деятельностью компаний, работающих в криптопространстве.
Одним из важнейших инструментов в арсенале Комиссии по ценным бумагам и биржам США является «уведомление Уэллса» (англ. Wells Notice), которое выпускается после завершения расследования и выявления нарушений. Оно служит официальным предупреждением для отдельных лиц или компаний о характере выявленных нарушений и предстоящем исполнительном производстве.
Так что же из себя представляет уведомление Уэллса, и какую роль оно играет в процессе крипторегулирования?
Суть Инструмента Уведомоление Уэллса — Тревожный Звонок для Компаний
Уведомление Уэллса, являющееся побочным продуктом усилий Комитета Уэллса, появилось еще в 1970-х годах и сегодня является стандартной процедурой в регуляторном ландшафте, особенно при проверке потенциально незаконной деятельности компаний, связанных с криптовалютами. .
Основной задачей комитета, созданного под руководством его однофамильца Джона А. Уэллса, было изучение и совершенствование правоприменительной практики и процедур SEC. Уведомление Уэллса — один из нескольких шагов, предпринятых в результате этой оценки.
Обязанности Получателя Уведомления Уэллса
Получив уведомление Уэллса, компания может подвергнуться санкциям, штрафам или другим формам наказания. При определенных условиях компаниям может потребоваться приостановить некоторые операции. Если SEC решит применить принудительные меры после получения уведомления Уэллса, она может пойти на замораживание активов компании или предъявить ей официальные обвинения в федеральном суде. Эти действия означают начало длительной судебной процедуры, в ходе которой компания будет иметь возможность представить свои аргументы в защиту.
Процесс Выдачи Извещения Уэллса
Выдача уведомления Уэлсла не является внезапным событием. Оно является результатом предшествующей процедуры и служит спусковым крючком для последующих шагов. Целью SEC является разъяснение правил и обеспечение соблюдения федерального законодательства о ценных бумагах для защиты интересов инвесторов и предотвращения недобросовестных действий.
Инициирование и завершение расследования — это первый шаг, который предпринимает SEC. Она тщательно изучает компанию, подозреваемую в нарушении одного или нескольких законов о ценных бумагах, и собирает доказательства, подтверждающие эти обвинения.
После проведения расследования SEC направляет подозреваемой фирме уведомление Уэллса. В этом уведомлении приводится подробное расследование с указанием возможных последствий предполагаемых нарушений.
После получения уведомления Уэллса фирме предоставляется 30-дневный срок для опровержения обвинений и представления аргументов, подтверждающих ее невиновность.
Впоследствии Комиссия по ценным бумагам и биржам США оценивает опровержение фирмы на уведомление Уэллса и на основании этого рассмотрения принимает решение о возбуждении исполнительного производства.
По сути, уведомление Уэллса служит платформой, позволяющей SEC вести дискуссию с лицами или фирмами, потенциально нарушающими законодательство о ценных бумагах. Оно позволяет обвиняемым прояснить свою позицию до того, как SEC определит необходимость предъявления официальных обвинений.
Ответ На Уведомление Уэллса
После получения уведомления Уэллса фирме предоставляется 30-дневный срок для ответа. Как правило, фирмы оперативно привлекают юридических консультантов, специализирующихся на законодательстве о ценных бумагах, для обеспечения надлежащей реакции.
Сотрудники юридической службы обсуждают возможные варианты действий с руководством компании. Если компания решает бороться с обвинением, она должна собрать подтверждающие доказательства и представить их регулятору.
Обращение Уэллса — это ответ на уведомление Уэллса, представленный потенциальным обвиняемым. Представление должно соответствовать структуре юридической записки и содержать фактические и юридические аргументы в пользу того, что обвинение не должно быть предъявлено.
Общедоступное содержание документа Обращение Уэллса требует тщательного изучения. Опытные юристы по ценным бумагам часто говорят о том, что представление документа Wells не всегда может быть в пользу потенциальных ответчиков.
Информация, раскрытая в Обращении Уэллса, может быть использована в исполнительном производстве в отношении ответчика. Она также может быть использована против ответчиков в будущих гражданских процессах, проводимых против них, если они будут вызваны и представлены.
Уведомления Уэллса и Повестки в Суд: В Чем Разница?
Разница между уведомлением Уэллса и повесткой в суд часто понимается неправильно, поскольку они преследуют схожие цели. Однако подходы и характеристики у них разные.
Уведомление Уэллса — это заблаговременное предупреждение о предстоящих действиях по принудительному взысканию. В отличие от этого, повестка — это официальное, имеющее юридическую силу требование к лицу предоставить документы, дать показания в суде или представить другие доказательства в связи с расследованием или судебным разбирательством.
Согласно материалу от февраля 2023 года, SEC направила повестку в суд торговой площадке Robinhood. В постановлении содержалась просьба предоставить подробную информацию о поддержке криптовалют Robinhood Crypto, процедурах хранения криптовалют и других возможностях и функциях.
Как Избежать Уведомления Уэллса?
Получение уведомления Уэллса — не самое приятное событие, поскольку оно обычно портит репутацию компании в глазах общественности, а поскольку юридические процедуры могут быть довольно длительными, восстановление репутации или доверия обычно представляет собой сложный процесс.
Одним из последних, самых продолжительных и широко известных случаев, был Ripple. и SEC, где SEC утверждает, что Ripple незаконно продала токены на сумму более 1 миллиарда долларов, не зарегистрировав их в качестве ценных бумаг. Ripple получила уведомление Уэллса от SEC в декабре 2020 года, что немедленно привело к ее исключению из листинга Coinbase. Хотя Ripple успешно доказала, что ее не проинформировали о том, что XRP будет считаться ценной бумагой, трехлетний судебный процесс оказался дорогостоящим для доверия к компании.
По этой причине для большинства криптовалютных предприятий первоочередной задачей является избежание уведомления Уэллса.
Предприятия могут снизить вероятность получения уведомления Уэллса, предприняв ряд превентивных мер.
Во-первых, крайне важно иметь надежную корпоративную программу по соблюдению нормативных требований, предусматривающую регулярное обучение сотрудников по вопросам их юридической ответственности и возможных наказаний за ее несоблюдение. Необходимо регулярно пересматривать всю финансовую и операционную информацию, чтобы гарантировать ее точность и полноту.
Еще одним важным приемом является поддержание открытой связи с регулирующими органами, инвесторами и другими заинтересованными сторонами. Необходимо оперативно отвечать на вопросы и проблемы регулирующих органов, а также активно распространять соответствующую информацию и обновления.
Что касается вопросов соблюдения нормативно-правовых требований, то здесь могут быть полезны консультации с командой опытных специалистов в области права и финансов, знакомых с нормативно-правовой базой.
Заключение
Незаконные субъекты всегда были частью финансового мира и любого рынка, особенно криптовалют. К сожалению, это разрушает репутацию инвестирования и трейдинга. поскольку люди больше не знают, кому доверять. Вот почему SEC ужесточает меры и внедряет различные нормативные меры, чтобы защитить инвесторов и позволить индустрии развиваться.
Уведомление Уэллса — это лишь один из этапов всей юридической процедуры проверки соответствия бизнеса нормативным требованиям, и его получение обычно считается тревожным сигналом. Однако это не обязательно означает, что компания вовлечена в незаконную деятельность, и внесение некоторой юридической ясности и надлежащее выполнение процедуры может помочь сохранить репутацию и завоевать доверие.
